银行·风控·合规（18）私人银行业务的 洗钱风险防范 银行·风控·合规（18）私人银行业务的 洗钱风险防范 作者： 耿悄然 有别于企业的法人业务，每家银行都会有个人账户业务，如果个人账户往来金额巨大，那时髦点的说法就是所谓的私人银行业务或贵宾业务。 中国人民银行关于改进个人银行账户服务 加强账户管理的通知 部 … 银行为开户申请人开立个人银行账户时，应要求其提供本人有效身份证件，并对身份证件的真实性、有效性和合规性进行认真审查。 银行通过有效身份证件仍无法准确判断开户申请人身份的，应要求其出具辅助 … To B支付如何合规？这里提供5种模式 | 人人都是产品经理 由于政策监管，To B的支付需要保证合同流、发票流、现金流都一致才能合法合规，所以相比To C的产品，需要在财务上做更多的考虑。本文以三流一致为讨论的出发点，列举5种常见的支付模式，希望抛砖引玉，能给同行朋友一点帮助。 （文章中提到的案例基本上都是从公开渠道了
中新经纬客户端5月11日电 题：《黄大智：从个人账户交易信息被违规获取看金融信息保护》. 作者 黄大智(苏宁金融研究院高级研究员)近日，脱口秀 来源：券商中国原标题：1月1日起，个人5万以上交易、20万以上转账注意了，可能受到大额可疑监控，会有哪些影响明年1月1日起，央行关于非银支付
Followme交易社区问答频道为大家提供[从境外汇入美金到个人账户都有哪些限制？]的问题解答，境外汇入美金到个人账户，我认为银行是从业务的“合规性”和“真实性”两方面来把握的。具体为以下几个关键节点：一是要看资金性质。咱们国家现行的外汇管理政策，资本项目和货物贸易项下的资金 个人只有1万元，如何做空股指期货？ - 知乎 非常的合法合规——事实上它就合规到我们根本不担心它合不合规。 但是我必须说，盈透的使用费用比尊嘉高，比富途老虎便宜。 而且盈透的最重要优势主要是，它可以交易全球200多个交易所的几乎所有品种——只要你能达到足够的资金门槛。 证券账户出借新政 代父母炒股、借配偶账户打新，最高可罚50万元 … 财通证券客户账户业务管理部相关负责人解释：“事实上，监管层多年前就开始强调证券账户实名制，要求证券账户持有人的信息必须真实准确，原则是‘谁开户谁使用’，个人不得出借或借用证券账户来买卖证券。修订后的新《证券法》强化了证券交易实名制要求，规定“出借自己的证券账户或者
如果涉嫌泄露池子的个人信息，中信银行应当承担何种责任？ 池子方面的律师函显示，中信银行上海虹口支行及其员工向笑果文化提供池子超过50条的银行交易明细，属于严重违法，甚至涉嫌触犯《刑法》第253条“侵犯公民个人信息罪”的行为。 其账户大额资金交易频繁，大大超出了个人结算账户的正常使用范畴。其账户不设置资金限额，不控制资金风险，不合常规。 黄某本人身份复杂，是多家公司的法定代表人，其个人账户与其控制的公司账户间频繁交易，且资金通常是快进快出，过渡性特征明显。 个人外汇业务合规管理 - 个人外汇业务合规管理 国际业务部 2015年3月 张英 大纲 课程目标： 增进对个人外汇业务合规性的了解，提高各级机构的合规 意识。 出现伊朗、伊拉克、苏丹、古巴等受到美国重点关注的国家名称 限额管理-外币储蓄业务 交易类型 子
互联网平台资金结算的合规处理方案 - 知乎